Postgrado de Experto en Compliance

  • Fecha de inicio

    Diciembre

  • Idiomas

    Español

  • Precio

    3500€

  • Duración

    9 meses

  • ects

    30 ECTS

  • modalidad

    Presencial

  • Campus

    Alcobendas

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Impartido de la mano de Colón de Carvajal, se enseñarán las funciones del Compliance Officer y cómo diseñar un Plan corporativo de prevención, exigido por la Ley Orgánica de Reforma del Código Penal.

La Ley Orgánica de Reforma del Código Penal, exige a todas las empresas diseñar e implantar programas internos y corporativos de prevención de comportamientos delictivos en la empresa. 

El Compliance Officer es precisamente el responsable del cumplimiento tanto de este marco regulatorio interno de la empresa, como de las restantes obligaciones jurídicas (penales o mercantiles) que afectan a la empresa. 

El objetivo del Postgrado de Experto en Compliance es analizar las funciones y competencias del Compliance Officer y enseñarle el proceso de diseño e implantación de las líneas estratégicas de lo que se conoce como Plan corporativo de prevención. Dicho plan debe incluir un sistema de vigilancia y detección preventiva de comportamientos inadecuados de la empresa, sus administradores, representantes y empleados, y debe ofrecer mecanismos de respuesta frente a la detección de los comportamientos irregulares.

Competencias que adquirirás:

  • Conocerás en profundidad la nueva regulación penal sobre la responsabilidad penal de las personas jurídicas y sus implicaciones en la gestión de la empresa.
  • Conocerás las circunstancias en las que la empresa puede eludir esta responsabilidad penal.
  • Conocerás el perfil y las funciones del  Controller jurídico de acuerdo con los nuevos requerimientos legales.
  • Aprenderás a diseñar un Plan corporativo de prevención y conocerás los principales sistemas de evaluación de riesgos penales.

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Programa codirigido por Colón de Carvajal Abogados. Firma de servicios jurídicos integrales, socia de número de la Asociación Española de Compliance y con un gran e importante expertise en este ámbito del Derecho.

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Además, este programa cuenta con la Certificación de Compliance emitida por la Asociación Española de Compliance (ASCOM). Esta certificación te acredita tus conocimientos y competencias profesionales. Constituye un estándar profesional, con reconocimiento nacional e internacional, que permite demostrar la capacidad para ejercer como Compliance Officer, aumentando significativamente las posibilidades de empleabilidad de quienes la obtienen.

Acerca del Postgrado de Experto en Compliance

MODULO 1. INTRODUCCIÓN AL COMPLIANCE:

  1. JUSTIFICACIÓN.
  2. CONCEPTOS BÁSICOS.
  3. ENTORNO REGULATORIO NACIONAL E INTERNACIONAL.
  4. FUNCIONES DE COMPLIANCE.
  5. EL COMPLIANCE OFFICER. COMPETENCIAS Y HABILIDADES.
  6. COMPLIANCE Y ORGANISMOS REGULATORIOS.

MODULO 2. LIDERAZGO Y CULTURA DE COMPLIANCE.

  1. LA INTEGRIDAD EN LAS RELACIONES INTERNAS. ETICA EN LA TOMA DE DECISIONES.
  2. LA IMPLICACIÓN DE LA TOMA DE DECISIONES.
  3. EL RIESGO DE CONDUCTA Y SU IMPACTO EN LA ORGANIZACIÓN. EL RIESGO REPUTACIONAL.
  4. LIDERAZCO Y CULTURA DE COMPLIANCE.
  5. PARTÍCIPES Y DESTINATARIOS PRINCIPALES.
  6. PLAN DE FORMACIÓN.

MODULO 3.  COMPLIANCE PROGRAM. ESTRUCTURA Y CONTENIDO.

  1. FASES ANALITICA PRELIMINAR. RECURSOS DISPONIBLES.
  2. DISEÑO DEL CATÁLOGO NORMATIVO DEL ENTORNO.
  3. POLITICA DE COMPLIANCE.
  4. EVALUACIÓN DEL RIESGO.
  5. SEGUIMIENTO Y CONTROL.

MODULO 4.  GESTIÓN DEL RIESGO DE COMPLIANCE. METODOLOGIA.

  1. CONCEPTO, TIPOLOGIA Y CARACTERISTICAS DEL RIESGO.
  2. PROCESOS DE IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO.
  3. TIPOLOGIAS DE RISGO. DESCRIPCIÓN.
  4. EVALUACIÓN Y GESTIÓN ACTIVA DEL RIESGO.
  5. MAPA DE RIESGOS.

MODULO 5.  DISEÑO, IMPLANTACIÓN Y GESTIÓN DEL CANAL DE DENUNCIAS, RECLAMACIONES Y QUEJAS. 

  1. FUNDAMENTO DEL CANAL DE DENUNCIAS EN LAS ORGNIZACIONES EMPRESARIALES.
  2. DISEÑO E IMPLANTACIÓN DEL CANAL DE DENUNCIAS.
  3. GESTIÓN DEL CANAL. PROCESO DE INVESTIGACIÓN. ACTUACIONES RELEVANTES.
  4. IDENTIFICACIÓN Y DETECCIÓN DE OPERACIONES SOSPECHOSAS.
  5. CONSECUENCIAS INTERNAS. CODIGOS DE CONDUCTA. MEDIDAS DISCIPLINARIAS.

MODULO 6.  CRIMINAL COMPLIANCE PROGRAM.

  1. RESPONSABILIDAD PENAL DE LA EMPRESA. ORIGEN, FUNDAMENTO Y CONCEPTO.
  2. PREVENCIÓN DE SOBORNO Y CORRUCIÓN.
  3. BLANQUEO DE CAPITALES Y FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO.
  4. OTRAS FIGURAS DELICTIVAS.
  5. DISEÑO E IMPLEMENTACIÓN DEL PROGRAMA PREVENTIVO DE RESPOSABILIDAD PENAL. (FASES).
  6. MAPA DE RIESGOS PENALES.
  7. COMPLIANCE OFFICER/COMITÉ DE COMPLIANCE.

MODULO 7. CORPORATE COMPLIANCE.

  1. ENTORNO REGULATORIO ESPECÍFICO.
  2. RESPONSABILIDAD SOCIAL CORPORATIVA Y CODIGO DE BUEN GOBIERNO.
  3. ORGANOS SOCIALES Y DE GOBIERNO CORPORATIVO.
  4. LA SOCIEDAD ANÓNIMA EUROPEA. FUNDAMENTO Y ESTRUCTURA.
  5. DEFENSA DE LA COMPETENCIA.
  6. ABUSO DE MERCADO Y CONFLICTO DE INTERESES.
  7. PROTECCIÓN A LOS CONSUMIDORES Y USUARIOS.

MODULO 8. IT&COMPLIANCE.

  1. COMPLIANCE Y NUEVAS TECNOLOGIAS.
  2. PROTECCIÓN DE DATOS. BIG DATA. CIBERSEGURIDAD.
  3. CONCEPTOS GENERALES.
  4. PRINCIPIOS Y ALCENCE EN MATERIA DE PROTECCIÓN DE DATOS.
  5. COMUNCIACIÓN, PRESTACIÓN Y TRANSFERFENCIA INTERNACIONAL DE DATOS.
  6. LA AGENCIA ESPAÑOLA DE PROTCCIÓN DE DATOS.

MODULO 9. AUDITORIA, SUPERVISIÓN Y CONTROL DE COMPLIANCE.

  1. MODELO 3 LINEAS DE DENFENSA. COMPLIANCE Vs AUDITORIA INTERNA.
  2. DISEÑO DEL MODELO DE CONTROL INTERNO.
  3. INSTRUMENTOS DE MONITOREO Y TESTEO EFICACEZ. SISTEMA DE ALARMAS.
  4. CONTROL INFORMÁTICO DE COMPLIANCE.
  5. CONCLUSIONES E INFORME FINAL.

MODULO 10. ESTÁNDARES INTERNACIONALES. NORMATIVA NACIONAL - INERNACIONAL (UNE-ISO).

  1. LOS ORGANISMOS INTERNACIONALES DE NORMALIZACIÓN. COMITÉS TECNICOS.
  2. ISO 19600.
  3. ISO 37001.
  4. BSI 10500.
  5. OTROS (COSO, OCEG, GRC).
  6. ORGANISMOS INDEPENDIENTES DE CERTIFICACIÓN.

MODULOS DE COMPLIANCE EN SECTORES ESPECÍFICOS:

MODULO 11: PHARMA.

  1. ENTORNO REGULATORIO.
  2. PARTICULARIDADES Y ESPECIFICACIONES.
  3. CASUÍSTICA.
  4. TALLER PRÁCTICO.

MODULO 12: IT&TELECOM Y CIBERSEGURIDAD.

  1. ENTORNO REGULATORIO.
  2. PARTICULARIDADES Y ESPECIFICACIONES.
  3. CASUÍSTICA.
  4. TALLER PRÁCTICO.

MODULO 13: FINANCIERO, MUTUALIDADES Y SEGUROS Y REASEGUROS.

  1. ENTORNO REGULATORIO.
  2. PARTICULARIDADES Y ESPECIFICACIONES.
  3. CASUÍSTICA.
  4. TALLER PRÁCTICO.

MODULO 14: TRANSPORTE Y LOGISTICA.

  1. ENTORNO REGULATORIO.
  2. PARTICULARIDADES Y ESPECIFICACIONES.
  3. CASUÍSTICA.
  4. TALLER PRÁCTICO.

MODULO 15: ENERGÍA.

  1. ENTORNO REGULATORIO.
  2. PARTICULARIDADES Y ESPECIFICACIONES.
  3. CASUÍSTICA.
  4. TALLER PRÁCTICO.

MODULO 16:  PROGRAMAS DE COMPLIANCE EN ENTIDADES DEPORTIVAS.

  1. ENTORNO REGULATORIO.
  2. PARTICULARIDADES Y ESPECIFICACIONES.
  3. CASUÍSTICA.
  4. TALLER PRÁCTICO.

MODULO 17: COMPLIANCE Y SECTOR PÚBLICO.

  1. ENTORNO REGULATORIO.
  2. PARTICULARIDADES Y ESPECIFICACIONES.
  3. CASUÍSTICA.
  4. TALLER PRÁCTICO.

MODULO 18: AGROALIMENTARIO Y DISTRIBUCIÓN.

  1. ENTORNO REGULATORIO.
  2. PARTICULARIDADES Y ESPECIFICACIONES.
  3. CASUÍSTICA.
  4. TALLER PRÁCTICO.

PROYECTO FINAL

DISEÑO E IMPLANTANCIÓN DE UN PROGRAMA DE CUMPLIMENTO NORMATIVO EN UNA EMPRESA

D. Rafael M. Córcoles Valverde
Socio, Colón de Carvajal Abogados. Governance, Risk & Compliance. Compliance O Certificado (CESCOM). ASCOM

D. Alfredo Solana López
Socio, Colón de Carvajal Abogados. Corporate

D. José Carlos Islán Perea
Registrador Mercantil, Propiedad y Bienes Muebles

D. Alonso Hurtado Bueno
Socio, Écija Abogados. IT, Risk & Compliance

D. José María Franco
Jefe de Auditoría Interna. Canal de Isabel II

Dª. Marta Campomanes Camino
Jefa División Gobierno Corporativo y Compliance. AENA

Dª. Ana González Palacios
Responsable de Departamento Legal y Cumplimiento, Loreto Mutua

D. Gonzalo Echenique Conde
Compliance O cer, Gas Natural Fenosa

D. Álvaro Marco Asencio
Director Legal, BDO Abogados y Asesores Tributarios

D. José María Ayala de la Torre
Abogado del Estado. Socio, De Lucas Abogados

D. Javier Díaz Mosquera
ING BANK N.V. España. Director de Compliance, Prevención de Fraude y Blanqueo de Capitales

D. Rafael Paniza Mendoza
Socio Garrigues. Corporate

  • Colón de Carvajal Abogados, firma de servicios jurídicos dirigida fundamentalmente a la empresa y a los inversores nacionales e internacionales.
  • Asociación Española de Compliance – ASCOM.
Nuestro Curso de Experto en Compliance está reconocido por la Asociación Española de Compliance, razón por la cual te servirá, para preparar el examen que esta organización realizada cada año, para la obtención de la Certificación CESCOM.

El egresado del Programa de Experto en Compliance de la Universidad Europea, estará preparado para incorporarse tanto al departamento de cumplimiento normativo de empresas y despachos profesionales como al de Seguridad, si el estudiante opta por desarrollar su carrera como Data Protection Officer.

Así mismo, nuestros estudiantes estarán habilitados para obtener la certificación CESCOM de la Asociación Española de Compliance y como Data Protection Officer.

PRECIO TOTAL 3.500 €

* Posibilidad de realizar el pago en mensualidades

Precio total

3500€

Incluye reserva de plaza y docencia

En la Universidad Europea de Madrid disponemos de un completo sistema de ayudas económicas a tu disposición para facilitarte el pago de tu educación

  • Flexibilidad de pago
  • Ayudas por continuación de estudios
  • Ayudas por simultaneidad de estudios
  • Ayudas por tener un familiar en la Universidad Europea

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