Postgrado de Experto en Compliance

Postgrado de Experto en Compliance

Postgrado de Experto en Compliance

Modalidades

  • Presencial

Duración

  • de octubre a junio

Universidades / Campus

  • Madrid (Alcobendas)

Idiomas

  • Español

ECTS

  • 30 ECTS

Facultades

  • Ciencias Sociales y de la Comunicación
  • Áreas

    • Derecho

    La Ley Orgánica de Reforma del Código Penal, exige a todas las empresas diseñar e implantar programas internos y corporativos de prevención de comportamientos delictivos en la empresa. 

    El Compliance Officer es precisamente el responsable del cumplimiento tanto de este marco regulatorio interno de la empresa, como de las restantes obligaciones jurídicas (penales o mercantiles) que afectan a la empresa. 

    El objetivo del Postgrado de Experto en Compliance es analizar las funciones y competencias del Compliance Officer y enseñarle el proceso de diseño e implantación de las líneas estratégicas de lo que se conoce como Plan corporativo de prevención. Dicho plan debe incluir un sistema de vigilancia y detección preventiva de comportamientos inadecuados de la empresa, sus administradores, representantes y empleados, y debe ofrecer mecanismos de respuesta frente a la detección de los comportamientos irregulares.

    Competencias que adquirirás:

    • Conocerás en profundidad la nueva regulación penal sobre la responsabilidad penal de las personas jurídicas y sus implicaciones en la gestión de la empresa.
    • Conocerás las circunstancias en las que la empresa puede eludir esta responsabilidad penal.
    • Conocerás el perfil y las funciones del  Controller jurídico de acuerdo con los nuevos requerimientos legales.
    • Aprenderás a diseñar un Plan corporativo de prevención y conocerás los principales sistemas de evaluación de riesgos penales.

    Admisión postgrados: resuelve tus dudas

    Ven a nuestras drop in sessions los jueves de septiembre, a cualquier hora de 16h a 22h, y resolveremos tus dudas


    O si lo prefieres, puedes conectarte al próximo webinar. ¡Te esperamos!

     >

    Modelo de aprendizaje innovador.

     >

    Tecnología en el aula. Estamos preparados.

     >

    Internacionalidad.

     >

    Profesores en activo con sólida trayectoria profesional.

    DIRIGIDO A
    • Abogados y graduados en administración de empresa que quieren especializarse en el desarrollo de la  función del compliance officer o de oficial de Cumplimiento Normativo, incluyendo el diseño y redacción de los programas de prevención de delitos en la empresa
    • Abogados, economistas y otros profesionales que ejerzan la labor de asesoría a empresas.
    • Directivos de empresas, directores de RRHH, auditores y responsables de departamentos de control de gestión, así como profesionales de otras áreas funcionales que por sus responsabilidades deban implantar los planes de prevención de delitos o asumir la condición de (Compliance Officer).

    TITULACIÓN:
    El estudiante, al finalizar el curso, recibirá el título de Postgrado de Experto en Compliance por la Universidad Europea de Madrid.

    MODALIDAD:
    Presencial

    TASAS ACADÉMICAS:
    Reserva de plaza: 500 €
    Importe de Docencia: 3.000 €
    Importe total: 3.500 €

    MODULO 1. INTRODUCCIÓN AL COMPLIANCE:

    1. JUSTIFICACIÓN.
    2. CONCEPTOS BÁSICOS.
    3. ENTORNO REGULATORIO NACIONAL E INTERNACIONAL.
    4. FUNCIONES DE COMPLIANCE.
    5. EL COMPLIANCE OFFICER. COMPETENCIAS Y HABILIDADES.
    6. COMPLIANCE Y ORGANISMOS REGULATORIOS.

    MODULO 2. LIDERAZGO Y CULTURA DE COMPLIANCE.

    1. LA INTEGRIDAD EN LAS RELACIONES INTERNAS. ETICA EN LA TOMA DE DECISIONES.
    2. LA IMPLICACIÓN DE LA TOMA DE DECISIONES.
    3. EL RIESGO DE CONDUCTA Y SU IMPACTO EN LA ORGANIZACIÓN. EL RIESGO REPUTACIONAL.
    4. LIDERAZCO Y CULTURA DE COMPLIANCE.
    5. PARTÍCIPES Y DESTINATARIOS PRINCIPALES.
    6. PLAN DE FORMACIÓN.

    MODULO 3.  COMPLIANCE PROGRAM. ESTRUCTURA Y CONTENIDO.

    1. FASES ANALITICA PRELIMINAR. RECURSOS DISPONIBLES.
    2. DISEÑO DEL CATÁLOGO NORMATIVO DEL ENTORNO.
    3. POLITICA DE COMPLIANCE.
    4. EVALUACIÓN DEL RIESGO.
    5. SEGUIMIENTO Y CONTROL.

    MODULO 4.  GESTIÓN DEL RIESGO DE COMPLIANCE. METODOLOGIA.

    1. CONCEPTO, TIPOLOGIA Y CARACTERISTICAS DEL RIESGO.
    2. PROCESOS DE IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO.
    3. TIPOLOGIAS DE RISGO. DESCRIPCIÓN.
    4. EVALUACIÓN Y GESTIÓN ACTIVA DEL RIESGO.
    5. MAPA DE RIESGOS.

    MODULO 5.  DISEÑO, IMPLANTACIÓN Y GESTIÓN DEL CANAL DE DENUNCIAS, RECLAMACIONES Y QUEJAS. 

    1. FUNDAMENTO DEL CANAL DE DENUNCIAS EN LAS ORGNIZACIONES EMPRESARIALES.
    2. DISEÑO E IMPLANTACIÓN DEL CANAL DE DENUNCIAS.
    3. GESTIÓN DEL CANAL. PROCESO DE INVESTIGACIÓN. ACTUACIONES RELEVANTES.
    4. IDENTIFICACIÓN Y DETECCIÓN DE OPERACIONES SOSPECHOSAS.
    5. CONSECUENCIAS INTERNAS. CODIGOS DE CONDUCTA. MEDIDAS DISCIPLINARIAS.

    MODULO 6.  CRIMINAL COMPLIANCE PROGRAM.

    1. RESPONSABILIDAD PENAL DE LA EMPRESA. ORIGEN, FUNDAMENTO Y CONCEPTO.
    2. PREVENCIÓN DE SOBORNO Y CORRUCIÓN.
    3. BLANQUEO DE CAPITALES Y FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO.
    4. OTRAS FIGURAS DELICTIVAS.
    5. DISEÑO E IMPLEMENTACIÓN DEL PROGRAMA PREVENTIVO DE RESPOSABILIDAD PENAL. (FASES).
    6. MAPA DE RIESGOS PENALES.
    7. COMPLIANCE OFFICER/COMITÉ DE COMPLIANCE.

    MODULO 7. CORPORATE COMPLIANCE.

    1. ENTORNO REGULATORIO ESPECÍFICO.
    2. RESPONSABILIDAD SOCIAL CORPORATIVA Y CODIGO DE BUEN GOBIERNO.
    3. ORGANOS SOCIALES Y DE GOBIERNO CORPORATIVO.
    4. LA SOCIEDAD ANÓNIMA EUROPEA. FUNDAMENTO Y ESTRUCTURA.
    5. DEFENSA DE LA COMPETENCIA.
    6. ABUSO DE MERCADO Y CONFLICTO DE INTERESES.
    7. PROTECCIÓN A LOS CONSUMIDORES Y USUARIOS.

    MODULO 8. IT&COMPLIANCE.

    1. COMPLIANCE Y NUEVAS TECNOLOGIAS.
    2. PROTECCIÓN DE DATOS. BIG DATA. CIBERSEGURIDAD.
    3. CONCEPTOS GENERALES.
    4. PRINCIPIOS Y ALCENCE EN MATERIA DE PROTECCIÓN DE DATOS.
    5. COMUNCIACIÓN, PRESTACIÓN Y TRANSFERFENCIA INTERNACIONAL DE DATOS.
    6. LA AGENCIA ESPAÑOLA DE PROTCCIÓN DE DATOS.

    MODULO 9. AUDITORIA, SUPERVISIÓN Y CONTROL DE COMPLIANCE.

    1. MODELO 3 LINEAS DE DENFENSA. COMPLIANCE Vs AUDITORIA INTERNA.
    2. DISEÑO DEL MODELO DE CONTROL INTERNO.
    3. INSTRUMENTOS DE MONITOREO Y TESTEO EFICACEZ. SISTEMA DE ALARMAS.
    4. CONTROL INFORMÁTICO DE COMPLIANCE.
    5. CONCLUSIONES E INFORME FINAL.

    MODULO 10. ESTÁNDARES INTERNACIONALES. NORMATIVA NACIONAL - INERNACIONAL (UNE-ISO).

    1. LOS ORGANISMOS INTERNACIONALES DE NORMALIZACIÓN. COMITÉS TECNICOS.
    2. ISO 19600.
    3. ISO 37001.
    4. BSI 10500.
    5. OTROS (COSO, OCEG, GRC).
    6. ORGANISMOS INDEPENDIENTES DE CERTIFICACIÓN.

    MODULOS DE COMPLIANCE EN SECTORES ESPECÍFICOS:

    MODULO 11: PHARMA.

    1. ENTORNO REGULATORIO.
    2. PARTICULARIDADES Y ESPECIFICACIONES.
    3. CASUÍSTICA.
    4. TALLER PRÁCTICO.

    MODULO 12: IT&TELECOM Y CIBERSEGURIDAD.

    1. ENTORNO REGULATORIO.
    2. PARTICULARIDADES Y ESPECIFICACIONES.
    3. CASUÍSTICA.
    4. TALLER PRÁCTICO.

    MODULO 13: FINANCIERO, MUTUALIDADES Y SEGUROS Y REASEGUROS.

    1. ENTORNO REGULATORIO.
    2. PARTICULARIDADES Y ESPECIFICACIONES.
    3. CASUÍSTICA.
    4. TALLER PRÁCTICO.

    MODULO 14: TRANSPORTE Y LOGISTICA.

    1. ENTORNO REGULATORIO.
    2. PARTICULARIDADES Y ESPECIFICACIONES.
    3. CASUÍSTICA.
    4. TALLER PRÁCTICO.

    MODULO 15: ENERGÍA.

    1. ENTORNO REGULATORIO.
    2. PARTICULARIDADES Y ESPECIFICACIONES.
    3. CASUÍSTICA.
    4. TALLER PRÁCTICO.

    MODULO 16:  PROGRAMAS DE COMPLIANCE EN ENTIDADES DEPORTIVAS.

    1. ENTORNO REGULATORIO.
    2. PARTICULARIDADES Y ESPECIFICACIONES.
    3. CASUÍSTICA.
    4. TALLER PRÁCTICO.

    MODULO 17: COMPLIANCE Y SECTOR PÚBLICO.

    1. ENTORNO REGULATORIO.
    2. PARTICULARIDADES Y ESPECIFICACIONES.
    3. CASUÍSTICA.
    4. TALLER PRÁCTICO.

    MODULO 18: AGROALIMENTARIO Y DISTRIBUCIÓN.

    1. ENTORNO REGULATORIO.
    2. PARTICULARIDADES Y ESPECIFICACIONES.
    3. CASUÍSTICA.
    4. TALLER PRÁCTICO.

    PROYECTO FINAL

    DISEÑO E IMPLANTANCIÓN DE UN PROGRAMA DE CUMPLIMENTO NORMATIVO EN UNA EMPRESA

    DIRECCIÓN DEL PROGRAMA

    Prof. Ignacio V. Mayoral Narros
    Profesor Asociado de Derecho Penal. Universidad Europea.

    GARANTÍA DE CALIDAD

    La Universidad Europea cuenta con un amplio abanico de reconocimientos que avalan su calidad académica. En concreto, cuenta con algunos de los siguientes prestigiosos galardones, como por ejemplo: el Sello de Excelencia Europea 500+, Quali-cert o Madrid Excelente.
    En el rating internacional de acreditación QS Stars, la Universidad Europea ha obtenido un total de cuatro estrellas sobre cinco en el rating internacional de acreditación de la calidad universitaria ‘QS Stars’. Este sistema de acreditación externo determina el nivel de excelencia alcanzado por las universidades en varias áreas. La Universidad Europea ha conseguido la máxima puntuación de cinco estrellas en Empleabilidad, Docencia, Instalaciones y Responsabilidad Social del rating.

    Calidad 2012

    *Estos reconocimientos han sido otorgados a la Universidad Europea de Madrid.

    CALIDAD E INNOVACIÓN EN EL SIGLO XXI

    La innovación es el eje a partir del cual se diseña la oferta formativa de la Universidad con el propósito de adaptarla a las necesidades y expectativas de los estudiantes. Además, la innovación se integra en el desarrollo de todo el proceso de aprendizaje de la Universidad, aplicando nuevas tecnologías y metodologías docentes en el aula.

    Cada estudiante cuenta con un mentor personal que realiza el acompañamiento del estudiante para el desarrollo progresivo de su inteligencia emocional y de determinadas competencias transversales que serán necesarias en el desarrollo de la práctica profesional.

    SISTEMA DE GARANTÍA DE CALIDAD (SGIC)

    La Universidad Europea ha diseñado su Sistema de Garantía Interna de Calidad acorde con las directrices de la Agencia Nacional de Evaluación de la Calidad y Acreditación (ANECA), como base estructural para garantizar la calidad de las nuevas titulaciones oficiales según las directrices de calidad del Espacio Europeo de Educación Superior (EEES) y la Ley Orgánica 4/2007, de 12 de abril, por la que se modifica la Ley Orgánica 6/2001, de 21 de diciembre, de Universidades.

    Sistema de Garantía de Calidad (SGIC)

    LÍDERES EN I+D+I

    La excelencia en investigación es parte del compromiso que en la Universidad Europea hemos adquirido con la sociedad. Investigamos con el fin de generar conocimiento transferible y así contribuir al desarrollo y el progreso social. Disponemos de cuatro Centros de Excelencia de Investigación, que potencian la creación de sinergias entre los grupos de investigación dando lugar a alianzas con otras instituciones y empresas nacionales e internacionales.

    DEFENSOR DEL ESTUDIANTE

    La Universidad cuenta con un avanzado Servicio de Atención al Estudiante que permite reducir los tiempos de espera de los estudiantes en cuanto a información solicitada así como para la rápida tramitación y solución de las instancias generales que pueda haber presentado.
    Visita el enlace a las instancias generales para cada uno de nuestros campus:

    Además, todos los estudiantes cuentan con el Defensor del Estudiante para la tutela de los derechos de los estudiantes dentro del ámbito docente y administrativo de la Universidad.

    Visita el portal del Defensor del Estudiante para cada uno de nuestros campus:

    Vocación Internacional

    La Universidad Europea tiene un claro enfoque internacional y tendrás la oportunidad de:

    • Elegir entre dobles titulaciones en numerosas universidades internacionales.
    • Acceder a las becas Erasmus.
    • Cursar tus estudios íntegra o parcialmente en inglés.
    • Hacer tus prácticas en el extranjero.

    Somos parte de la prestigiosa red internacional Laureate, líder en educación superior que ofrece formación a más de 750.000 estudiantes en 29 países de todo el mundo y en más de 65 instituciones.

    Instalaciones Vanguardistas y Profesionales

    En la Universidad Europea tenemos como prioridad el aprendizaje con un enfoque eminentemente práctico. En nuestros campus de Madrid, Valencia y Canarias accederás a las mejores instalaciones para que pongas en práctica tus conocimientos en laboratorios perfectamente equipados y a través de las últimas tecnologías.

    Garantía de Calidad

    La Universidad Europea ha hecho un gran esfuerzo y ha puesto dedicación constante en la búsqueda de la excelencia académica ha sido reconocido por algunos de los más prestigiosos certificados de calidad, como por ejemplo: EFQM 400+ 'Excelencia Europea', Quali-cert o Madrid Excelente.

    Hemos recibido un total de cuatro estrellas sobre cinco en el rating internacional de acreditación de la calidad universitaria ‘QS Stars’. Este sistema de acreditación externo determina el nivel de excelencia alcanzado por las universidades en varias áreas. La Universidad Europea ha conseguido la máxima puntuación cinco estrellas en Empleabilidad, Docencia, Instalaciones y Responsabilidad Social del rating.

    Calidad 2012

    *Estos reconocimientos han sido otorgados a la Universidad Europea de Madrid.

    Líderes en I+D+I

    La excelencia en investigación es parte del compromiso que en la Universidad Europea hemos adquirido con la sociedad. Investigamos con el fin de generar conocimiento transferible y así contribuir al desarrollo y el progreso social. Disponemos de cinco Centros de Excelencia de Investigación bajo los que se organiza toda la actividad investigadora relativa a cada línea (proyectos, programas formativos, foros de intercambio científico, Tesis Doctorales, difusión científica...). 
    Los Centros de Excelencia de Investigación potencian la creación de sinergias, tanto internas como externas, entre los grupos de investigación dando lugar a alianzas con otras instituciones y empresas nacionales e internacionales.

    Calidad Académica del siglo XXI

    La Universidad Europea de Madrid se diferencia por el seguimiento individualizado que hacemos de todos nuestros alumnos, gracias al sistema de evaluación continua que permite que los profesores detecten el estado de aprendizaje de cada estudiante y le ofrezcan una atención personalizada, recuperando a los que tengan alguna dificultad, e impulsando a los que estén en condiciones de superar las expectativas.

    Cada estudiante tiene un tutor personal que le orienta en todas sus inquietudes académicas, profesional, e incluso personales.

    Esta cultura de trabajo es un logro del profesorado con los estudiantes que está plenamente integrada y de la que todo el claustro se siente orgulloso.

    Formación académica, humana y social

    Los estudiantes de la Universidad Europea tienen un importante valor añadido en su preparación profesional. Además de desarrollar la técnica, los conocimientos y la práctica necesaria para su futura profesión, entrenan una serie de competencias imprescindibles para superarse tanto personal como profesionalmente. Trabajaremos junto a ti habilidades como la resolución de conflictos, capacidad de liderazgo o de trabajo en equipo, la inteligencia emocional, creatividad, innovación, espíritu crítico, emprendimiento, habilidades de comunicación, etc.

    Enseñanza personalizada

    La filosofía de grupos reducidos (promedio de 1 profesor por cada 23 alumnos), el programa de alumnos excelentes y la presencia desde el primer día de un tutor por alumno, posibilitan y fomentan la motivación de cada estudiante, así como el desarrollo de todo su potencial.

    Nuestro Plan de Acción Tutorial (PAT) sigue el modelo del coaching y el mentoring y está diseñado para enfocarte hacia tu profesión desde el principio, hasta tu incorporación al mundo laboral.

    Profesorado conectado al mundo profesional

    Nuestro equipo de profesores cuenta con una experiencia docente, profesional e investigadora que enriquece tu formación teórica y práctica. Provienen de las más prestigiosas empresas e instituciones e imparten programas de estudios vanguardistas y enfocados al mundo profesional.

    Son un valor imprescindible en el desarrollo dela competitividad de nuestros alumnos. Además, diseñamos Planes de Formación Docente, en los que entre otros aspectos, se hace especial hincapié en el seguimiento académico y efectivo del estudiante a lo largo de toda su trayectoria universitaria.

    Comprometidos con nuestro entorno

    En la Universidad Europea contamos con programas de sensibilización, voluntariado nacional e internacional, lucha por los derechos humanos, o la promoción de formas de consumo alternativo. Apoyamos a nuestros docentes para que los incluyan como contenidos de carácter social en las asignaturas de grado a través del Programa de Sostenibilidad Curricular.

    Desarrolla tu espíritu emprendedor

    Desde la Universidad Europea fomentamos el emprendizaje de nuestros alumnos a través de diferentes talleres, premios y actividades. Ejemplos de ello son el Plan Específico para el Desarrollo del Espíritu Emprendedor (900 alumnos ya forman parte de él) o el Premio anual de Jóvenes Emprendedores Sociales, en colaboración con la International Youth Foundation. Apoyamos a jóvenes que se dedican a crear un mundo más sostenible a través de proyectos de intervención reales.

    EXCELENCIA ACADÉMICA

    Un modelo educativo basado en la excelencia académica, la práctica diaria y el compromiso con las nuevas tecnologías, por ello, la Escuela ha recibido reconocimientos de los más prestigiosos certificados de calidad.

    TITULACIONES PROFESIONALES

    Los Programas de Experto, son títulos propios de la Universidad Europea adaptados a las necesidades concretas del mundo laboral para lograr el perfeccionamiento del profesional.

    FORMACIÓN PERSONALIZADA

    Se proporciona al estudiante una formación personalizada y en grupos reducidos que completa el aprendizaje con el apoyo de un tutor personal, el estudiante puede conseguir el máximo aprovechamiento de su formación y desarrollar todo su potencial.

    ALUMNI

    El compromiso que adquirimos con el estudiante no termina al titularse. Por ello, a través de Alumni, antiguos alumnos de la Escuela de Postgrado podrán seguir informados de todo lo que la Universidad Europea les sigue ofreciendo como partner profesional: ofertas de empleo, formaciones especiales, conferencias, eventos de networking, etc.

    PROGRAMAS VANGUARDISTAS

    Cada año se revisan todos los programas y se lanzan más de 30 nuevos postgrados, entre ellos nuevos Cursos de Experto que responden a las demandas del mercado laboral, adaptándose a la realidad profesional y a la vanguardia de las últimas tendencias de cada profesión.

    VOCACIÓN INNOVADORA

    La formación de los Cursos de Experto, se complementa con talleres de habilidades, seminarios con profesionales de primera línea, casos prácticos de actualidad con excelentes instalaciones para ejercer las prácticas necesarias.

    FOMENTAMOS LA INVESTIGACIÓN

    Desde la Escuela de Postgrado se potencia el carácter investigador del estudiante mediante la realización de Proyectos Fin de Experto.

    ADMISIONES

    El proceso de admisión para realizar alguno de los puede Cursos de Experto llevarse a cabo durante todo el año, si bien la inscripción en cualquiera de nuestros programas está supeditada a la existencia de plazas vacantes. Para completar el proceso de admisión los aspirantes deberán seguir estos sencillos pasos:

    1.  ASESORAMIENTO PERSONALIZADO
    2.  ENVÍO DE SOLICITUD Y DOCUMENTACIÓN PARA EVALUAR EL PERFIL DEL ASPIRANTE
    3.  ENTREVISTA PERSONAL Y VALORACIÓN DEL PERFIL
    4.  CONFIRMACIÓN DE LA ADMISIÓN
    5.  FORMALIZACIÓN DE RESERVA Y MATRÍCULA

    El proceso de admisión no supone ningún coste para el candidato ni compromiso alguno hasta la formalización de la reserva.

    AYUDAS FINANCIERAS POSTGRADO

    La Escuela de Postgrado dispone de un completo sistema de ayudas económicas a disposición de los estudiantes.

    Descárgate el PDF informativo con el plan de ayudas al estudio.

    Llámanos y te informamos 902 23 23 50